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沪深营业所修订可转债、可交换债营业规则

  因操纵众个证券账户申购联相符只可转债,以联相符证券账户众次申购联相符只可转债,或者因申购量超过申购限额,导致有关申购无效的,由投资者自走承担有关义务。

  此表,为了挑高可转债产品的市场吸引力,挑高发走成功率,深交所对可转债发走上市营业流程进走了优化,并进一步萎缩了可转债发走终结至上市的时间阻隔。

  本报记者 姜楠 朱宝琛

  深交所介绍,现在,可转债和可交换债发走实走名誉申购。为了挑高投资者网上名誉申购的公平性,确保网上名誉申购违规惩戒机制实走的相符理性,有效收敛投资者网上申购获得配售后不缴款的误期走为,本次修订清晰了投资者参与可转债、可交换债网上申购只能操纵一个证券账户。

  上交所发布的实走细目清晰, 投资者参与可转债网上申购只能操纵一个证券账户。联相符投资者操纵众个证券账户参与联相符只可转债申购的,以及投资者操纵联相符证券账户众次参与联相符只可转债申购的,以该投资者的第一笔申购为有效申购,其余申购均为无效申购。确认众个证券账户为联相符投资者持有的原则为证券账户注册原料中的“账户持有人名称”“有效身份表明文件号码”均相通。

  为优化可转换公司债券发走、上市流程,12月28日,上海证券营业所修订并发布了《上海证券营业所上市公司可转换公司债券发走实走细目》。当日,深交所对《可转换公司债券营业实走细目》、《上市公司可转换公司债券发走上市营业办理指南》和《可交换公司债券发走上市营业办理指南》进走了修订,将可转换公司债券和可交换公司债券众账户申购改为单账户申购,并优化可转债发走上市营业,进一步落实《证券发走与承销管理手段》有关规定。上述规则自2018年12月28日首实走。



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